膠東在線6月11日訊(通訊員 溫家東)為貫徹落實銀保監(jiān)分局“行業(yè)規(guī)范建設(shè)深化年”活動，建立規(guī)范發(fā)展長效機制，筑牢案防紅線，南山財務(wù)公司多措并舉積極推進各項重點任務(wù)有序落實。
開展重點領(lǐng)域行為排查。堅持健全案防長效機制與短期重點懲治并重，對照《關(guān)于預(yù)防銀行業(yè)保險業(yè)從業(yè)人員金融違法犯罪的指導(dǎo)意見》11個重點領(lǐng)域開展員工行為排查，建立風(fēng)險清單，逐項排查、落實整改，有效預(yù)防金融犯罪。
加強關(guān)鍵人員行為管理。嚴格落實銀保監(jiān)會《關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》，強化員工履職行為管理、履職回避排查，建立完善履職回避制度、實施細則，明確履職回避工作中“關(guān)鍵人員”“重點業(yè)務(wù)”的具體范圍，形成長效工作機制。
以案釋法警示教育培訓(xùn)。開展案例警示教育活動，結(jié)合上海市人民檢察院發(fā)布的“2019年度上海金融犯罪典型案例---全國首例電票系統(tǒng)詐騙案”，從案件發(fā)生過程、銀行內(nèi)控體系漏洞、案件審理及法律維權(quán)等方面進行全方位的剖析、講解，再次對公司內(nèi)部業(yè)務(wù)、人員、制度流程進行全面梳理、排查，制定風(fēng)險防范措施，以案釋法、以案明紀，促使員工遵紀守法，提高風(fēng)險防范意識。
